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私募股权基金陷真假托管 太平洋证券“偷换”概念?

来源::网络整理 | 作者:管理员 | 本文已影响

投资者梁女士(化名)近些时候一直在为她投资的私募股权基金发愁:兑付期过去两年半了,她不仅没拿到收益,也拿不回本金,甚至连基金管理人都见不到。随之而来的则是一个个“噩耗”:项目方破产并失联,当初号称可以“托管”的太平洋证券却不一定具备托管资质……

梁女士和其他20位投资者买的是由南京中乾融投股权投资基金管理有限公司(下称“南京中乾融投”)成立的一只私募股权基金,基金规模近6000万元。该基金2015年11月设立,封闭期为一年(10+2个月)。之后就是延期兑付,再之后甚至走上了法庭。现在的情况是,梁女士也不知道该怎么办了,连她的小生意也中断了。

1、管理人离奇失联

2015年11月,南京中乾融投募集设立中航工业园契约型投资基金(下称“中航基金”)。根据基金合同,该基金由南京中乾融投管理,保管人为太平洋证券,封闭期为一年(10+2个月),预期募集规模为6000万元,投资项目归属江苏中航精工机械有限公司(下称“中航精工”),法人代表为姜峰。该基金实际成立规模为5760万元,基金持有人共21位。

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在合同到期前夕,中航基金受融资方项目影响延期。2016年11月14日,南京中乾融投发布公告称,因项目方受天气因素和消防安全系统未通过等影响,预计基金产品延期3-6个月,最长不超过6个月。

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“自基金募集到成立再到现在兑付无期,所有投资者始终未见到基金管理人。”对于投资者梁女士(化名)而言,这份基金延期公告来得毫无预兆,投资带来的风险令她必须中断经营多年的小本生意。

《国际金融报》记者注意到,这家神秘的私募基金管理人南京中乾融投未曾公开透露办公场所。根据国家企业信用信息公示系统,南京中乾融投所在地是南京市建邺区奥体大街69号新城科技大厦01栋1-5层。

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▲ 南京中乾融投登记所在大厦

但记者来到该地址时发现,该栋大厦1层为大厅,2-5层均为当地政府单位工作场所,看来南京中乾融投只是将注册地登记于此。连同办公场所无法查证的还有其官网链接。南京市工商行政管理局于2017年1月5日将其列入经营异常名录。

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2、投资款至今未追回

“一开始以为项目没什么问题,毕竟太平洋证券、湖南中航(担保方中航工业湖南资产经营管理有限公司)相关的机构都有在合同里背书。”但随着时间推移,梁女士与另外20名投资者意识到,这笔投资可能会打水漂。

2017年4月,中航基金再次延期。“一切都来得太突然了,这么久都没有工作人员主动和我们联系基金的最新兑付情况,只好主动去找太平洋证券。”21位投资者对这只持续违约的基金感到惊讶和疑惑。

无奈之下,他们找到了基金合同中的“保管人”:太平洋证券。此前在产品推介资料中,太平洋证券的身份是“托管人”。

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“一直联系不上管理人和项目方,只好去找这家有上市公司背景的保管人。”梁女士回忆称,中航基金投资者曾联同律师和理财师一行前往太平洋证券云南昆明总部和北京分公司讨要说法。

在投资人的强烈要求下,太平洋证券“被迫”召开了投资人大会。

2017年7月15日下午,12名投资者(包含委托代表)聚集在浙江省金华市磐安县尖山镇,一同在场的还有太平洋证券相关工作人员和原融资企业中航精工实际控制人姜峰,南京中乾融投未有相关代表露面。

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根据太平洋证券提供的投资人大会情况报告,原融资企业中航精工无力偿还本息,实控人姜峰拟更换兑付主体为“浙江高基重型精密机床有限公司”,该企业实控人仍为姜峰。

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▲ 拟变更兑付的新项目地

“我只收到了2000多万元的划账。”投资人大会召开的当天,姜峰声称自己对中航基金的募集和运作一概不知,其实际收到的资金距基金总规模足有3000万元缺口。姜峰还表示,如果还款期间涉及司法诉讼,贷款无法获得,资金链断裂,将无法偿还。目前,姜峰手机号始终处于无法接听状态。

然而,记者了解到的情况却是项目方早在基金成立6个月后就悄然申请破产。2016年9月13日,江苏省泗洪县人民法院发布公告称,于2016年6月2日根据债权人江苏省泗洪经济开发区管理委员会的申请,裁定受理中航精工破产清算一案。

所投资项目破产后,南京中乾融投已无法完成兑付,更令人匪夷所思的是,南京中乾融投这只产品没有在中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)办理备案手续。2018年2月,江苏证监局对南京中乾融投采取出具警示函的行政监管措施。目前,南京中乾融投已被注销登记。

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企查查显示,南京中乾融投成立于2015年6月,注册资本2亿元,法人代表为于明涛。成立之初,在中基协获得私募基金管理人备案,并通过中基协审批及公示。


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